Educación

Diplomado alta especialización en prevención de lavado de dinero y actividades vulnerables – Tienda oficial de ArgosCursa

Fechas: 27, 28 de Julio, 3, 4, 10, 11, 17 y 18 de Agosto  2018
Duración total: 43 hrs. 

27 de Julio de 2018
Imparte: Mtro. Carlos Jorge Escalante Palmas

I.  Introducción a la PLD y Actividades Vulnerables
1.1. Introducción
1.2. Marco Conceptual
1.3. Organismos y Foros Internacionales participantes en la PLD

II.  Marco Normativo
Imparte: Mtro. Carlos Jorge Escalante Palmas

2. LFIPIORPI
2.1.1. Objeto de la ley
2.2 Las autoridades que participan y sus funciones
2.3. Las actividades vulnerables
2.3.1. Identificación de actividades vulnerables
2.3.2. Obligaciones de quienes realizan las actividades vulnerables
2.3.3. Restricciones del uso efectivo y metales preciosos
2.4. Del régimen aplicable a las entidades financieras
2.4.1. Alcance de la remisión a las leyes especiales que las regulan
2.4.2. Obligaciones que se generan para las entidades financieras
2.4.3. Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes relativas al sistema financiero mexicano

Sábado 28 de Julio de 2018
Imparte: Mtro. Carlos Jorge Escalante Palmas

III.   El Sistema Financiero Nacional y la Prevención y Combate al Lavado de Dinero
3.1.1. Obligaciones mínimas
3.1.2. Sanciones graves por infracciones a las obligaciones en la materia
3.1.3. Criterios para la imposición de sanciones
3.2. Política de identificación del cliente y del usuario
3.2.1. Identificación de cliente y usuarios
3.2.2. Integración de expedientes
3.2.3. Conservación de expedientes
3.2.4. Actualización de expedientes
3.2.5. Régimen simplificado
3.3. Política de conocimiento del cliente y del usuario
3.3.1. Políticas a implementar
3.3.2. Perfil transaccional
3.3.3. Clasificación de clientes en función del grado de riesgo
3.3.4. Escalamiento y aprobación de operaciones
3.3.5. Debida diligencia reforzada
3.3.6. Evaluación del riesgo
3.3.7. Personas Políticamente Expuestas
3.3.8. Propietarios reales
3.4. Reportes
3.4.1. Reporte de operaciones inusuales
3.4.2. Reporte de operaciones relevantes
3.4.3. Reporte de operaciones internas preocupantes
3.4.4. Reporte de 24 horas
3.4.5. Reporte de operaciones con cheques de caja
3.4.6. Reporte de montos totales de divisas
3.4.7. Reporte de operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América
3.4.8. Reporte de transferencias internacionales de fondos
3.5. Límites de operaciones con dólares de los Estados Unidos de América
3.5.1. Cliente o usuario persona física 4.5.2. Cliente o usuario persona moral
3.5.2. Cliente o usuario de derecho público
3.5.3. Fideicomisos
3.6. Operaciones ilimitadas con dólares de los Estados Unidos de América
3.7. Capacitación y difusión
3.7.1. Contenido de los programas de capacitación
3.7.2. Personas sujetas a los programas de capacitación
3.7.3. Envío del programa de capacitación
3.8. Sistemas automatizados
3.8.1. Funciones
3.8.2. Características
3.9. Reserva y confidencialidad de la información
3.9.1. Personas sujetas a la obligación de confidencialidad
3.9.2. Prohibiciones
3.9.3. Excepciones
3.10. Procedimiento de selección de personal
3.10.1. Requisitos para la selección del personal
3.11. Intercambio de información entre entidades;
3.11.1. Tipo de información que se puede cambiar
3.11.2. Requisitos para el intercambio de información
3.11.3. Intercambio de información entre entidades nacionales
3.11.4. Intercambio de información entre entidades nacionales y entidades financieras extranjeras
3.12. Conservación de documentos
3.12.1. Tipo de información que se debe conservar
3.12.2. Período de conservación de documentos
3.13. Atención de requerimientos de autoridad
3.13.1. Términos para dar cumplimiento a los requerimientos de información
3.14. Lista de personas bloqueadas
3.14.1. Supuestos para la creación de la lista
3.14.2. Obligaciones de los sujetos supervisados
3.14.3. Procedimiento de desliste
3.14.4. Excepciones al acceso de fondos
3.15. Dictamen en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
3.15.1. Objeto
3.15.2. Obligaciones objeto de revisión
3.15.3. Sujetos obligados al dictamen

Viernes 3 de Agosto de 2018
Imparte: Lic. José Alejandro Maldonado

IV. Auditoría en materia de PLD
4.1.1 Recomendación 18 y su Nota Interpretativa
4.1.2. Recomendación 19 y su Nota Interpretativa
4.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación
al terrorismo de 2014
4.2.1 Las auditoría interna como línea de defensa
4.2.2 La función de los auditores externos.
4.2.3 La auditoría interna en el seguimiento de transacciones.
4.3. Norma ISO 19011: 2011 Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión.
4.4. Informe de auditoría.
4.4.1 Objeto.
4.4.2 Contenido del informe de auditoría.
4.4.3 Envío del informe de auditoría.
4.5. Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
4.5.1 Objeto de la supervisión.
4.5.2 Alcance de la supervisión.
4.5.3 Modalidades de la supervisión.
4.5.4 Tipos de visita.
4.5.5 Procedimiento de visita.

 Sábado 4 de Agosto de 2018
Imparte: Lic. José Alejandro Maldonado

V. Estructuras, Funciones y Obligaciones de los Órganos Responsables de las Empresas.

5.1. Oficial de cumplimiento
5.1.1. Designación
5.1.2. Prohibición
5.1.3. Funciones
5.2. Comité de Comunicación y Control
5.2.1. Características de los integrantes
5.2.2. Integración
5.2.3. Excepciones a la integración
5.2.4. Reglas de operación
5.2.5. Funciones
5.3. Auditor interno y externo independiente
5.3.1. Función
5.3.2. Objeto de la auditoría
5.3.3. Conservación del informe

Viernes 10 de Agosto de 2018
Imparte: Mtro. Jesús Amaro Mauricio

VI. Actividades Vulnerables
6.1. Actividades Financieras, lo que es y lo que no es
6.2. Realizadas por Entidades Financieras
6.3. Realizadas por otros contribuyentes distintos a las Entidades Financieras
6.4. Identificación y conocimiento del cliente y dueño beneficiario
6.5. Manejo y uso del efectivo
6.6. Visitas de verificación por parte del SAT
6.7. Avisos por actividades vulnerables
6.8. Casos especiales de análisis y comentarios sobre actividades vulnerables
6.9. Criterios del SAT en materia de Actividades Vulnerables
6.10. Conclusiones y recomendaciones

Sábado 11 de Agosto de 2018
Imparte: Mtro. Jesús Amaro Mauricio

VII.   Políticas que toda empresa debe establecer y Reportes derivados de la PLD
7.1. Antecedentes del Lavado de dinero en el contexto nacional e internacional
7.1.1 Bank Secrecy Act (EU)
7.1.2 Convenciones de la ONU (Viena, Palermo y Mérida)
7.1.3 Art. 115-Bis CFF (1990)
7.1.4 Arts. 400-Bis y 400 Bis-1 CPF
7.2 Las 40 recomendaciones del GAFI en materia de PLD/FT
7.3 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita previsto en el artículo
400 Bis del Código Penal Federal
7.4 Análisis de la Ley Antilavado (LFPIORPI), su Reglamento y Reglas Generales
7.5 Las actividades vulnerables en México
7.6 Políticas de identificación y conocimiento del cliente y dueño beneficiario
7.7 Manejo y restricción en el uso del efectivo (Art. 32 Ley antilavado)
7.8 Visitas de verificación por parte del SAT
7.9 Obligaciones y políticas de avisos e informes por actividades vulnerables
7.10 Infracciones y delitos
7.11 Criterios y precedentes del Tribunal Federal de Justicia Administrativa
7.12 Criterios del SAT, UIF y PRODECON vinculados con el Lavado de dinero

Viernes 17 de Agosto de 2018
Imparte: Mtro. David Abraham Valdez Sánchez

VIII.  Detección y Gestión de Riesgos en materia de PLD
8.1. Guía de Enfoque Basado en Riesgos para el Sector Bancario (GAFI)
8.2. Adecuada Gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea de 2014.
8.3. Guía para un Planteamiento Basado en el Riesgo en la Gestión del Riesgo de blanqueo de Capitales (Grupo Wolfsberg)
8.4. Sistema de Administración del Riesgo del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo (SARLAFT)
8.5. Norma ISO 31000:2009

Sábado 18 de Agosto de 2018
Imparte: Mtro. David Abraham Valdez Sánchez

IX. Delitos derivados del incumplimiento de disposiciones relativas a la PLD y realización de Actividades Vulnerables

RESERVE DEPOSITANDO EN:
Número de Cuenta: 50040946731
CLABE: 036650500409467317
A Nombre de: CATALIZADORA DE ADMINISTRACIÓN Y PRODUCTIVIDAD CEO S.C.
RFC: CAP160829FN6

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